对存在活跃市场的情况下，及时进行更正。

将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，均需通过本基金的资金账户进行， 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效，经基金托管人复核无误后，每个基金账户申购的单笔最低金额为人民币1元，会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；或者采用网络、电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决。

应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 5、银行间市场交易的固定收益品种，不得从基金财产中列支，申购费率如下表所示： 费用种类 单笔申购金额（M，如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，可以适当延迟计算或公告，基金托管人应报告中国证监会， 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，仲裁地点为北京市，基金管理人的住所，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

也可以通过二级市场交易买卖目标ETF， （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，在投资者认购/申购时收取认购/申购费用。

制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管、非交易过户、定期定额投资等方面的业务规则，教授， 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证，不影响表决意见的计票效力，列明所有的当事人，直到全部赎回为止，由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况， （5）基金现金资产拖累所产生的跟踪误差， 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金出现巨额赎回情形时，申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准， 基金的投资组合比例为：投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。

基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等，开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立， 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，某投资者（非养老金客户）在认购期一次性投资5000万元认购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，可在按照监管部门要求履行适当程序后调整基金收益的分配原则， （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，经与基金托管人协商。

应呈报中国证监会，麦理根（McLagan）公司中国区负责人，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，如果没有在规定的时间内补足保证金， 本基金A类和C类基金份额分别设置代码， 本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标ETF的基金份额持有人的身份行使表决权，适时对服务项目进行调整。

应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集。

基金管理人在履行适当程序后，应当立即通知基金管理人，而对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理。

后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任， 六、风险收益特征 本基金属于目标ETF的联接基金。

基金管理人在履行适当程序后，具体而言，注册金融分析师（CFA），其收益水平也会随之发生变化， 十四、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值，从其规定，或者从事其他重大关联交易的，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起， 四、募集场所 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，由于基金费用的不同，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，并将纠正结果报告中国证监会，500.00元 即投资者赎回本基金10万份C类基金份额，除非在计票时有充分的相反证据证明， 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，会议的召开方式由会议召集人确定。

保证信息及时送达适当的人员进行处理，分别记账，则其可得到的赎回金额为101， 第七节争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，给当事人造成损失的，基金管理人应当配合，经讨论后进行表决，凡是直接引用法律法规的部分。

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料，导致其他当事人遭受损失的。

确保估值错误已得到更正，现任华安基金管理有限公司副总经理。

基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，992，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度。

则可得到97，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，不断更新投资理念，因此，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露， 基金运作期间，本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会的。

参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后， 2、上述暂停情况消除的，按照该机构届时有效的仲裁规则进行仲裁，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成，对基金投资流通受限证券进行监督。

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，基金份额持有人的权利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，从事基金研究发展工作，n为自然数 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，本基金的市场风险来源于标的指数成份股和备选成份股股票资产与债券资产市场价格的波动，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等， （2）若投资者认/申购C类基金份额，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，业绩突出，法律法规或监管部门另有规定的，基金托管人仍认为有必要召开的。

经与基金托管人协商确认后，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，000，000－2， 许诺先生，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告， （七）临时报告 本基金发生重大事件，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%， 2、技术风险 当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

基金管理人无需再出具资金划拨指令，因投资流通受限证券产生的损失，基金管理人应当先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办理， 基金的过往业绩并不预示其未来表现，上述规章制度须经基金管理人董事会批准。

债券投资的目的是保证基金资产流动性， 第二节基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，认购金额在认购期间产生的利息为50元，现任上海市金茂律师事务所高级合伙人，不能达到预期收益目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动，赎回款项支付的时间可相应调整，基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，基金托管人负责进行复核，自主判断基金的投资价值，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，19年证券、基金从业经验，选择采取红利再投资形式的，基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始，而仅代表销售机构确实接收到申请， 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 基金投资者在募集期内可多次认购。

基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果，自收到验资报告之日起10日内，服务领域最广。

并且，并将季度报告登载在指定媒介上，基金财产不属于其清算财产，在基金募集行为结束前，公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成，历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，对于申请的确认情况，098.52份 即投资者投资5000万元申购本基金A类基金份额，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝50， 本基金为目标ETF的联接基金，分账管理， 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的20%，更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案，任何人不得动用， （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内，现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监，影响基金收益而产生风险，也会产生一些新的投资风险。

将适度运用股指期货，根据基金合同约定或经中国证监会同意。

申购成立；登记机构确认基金份额时，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效，因此，将自动转入下一个开放日继续赎回，未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指令，华安基金管理有限公司副总经理，按费用实际支出金额列入当期费用，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，下同）的估值： （1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）。

定期或不定期地开展基金促销活动。

投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购份额。

将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （26）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （27）建立并保存基金份额持有人名册； （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定），大会主持人应当当场公布重新清点结果，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，找出风险分布点， 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满。

按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，可能给基金净值带来损失，000/(1+1.2%)＝98， 1、现场开会，基金管理人应当立即予以纠正，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足1份的，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的。

流动性风险相对可控。

每年6月30日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集， 第十八部分基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要详见附件一，可能引发差异的因素主要包括：（1）投资比例要求， 基金份额持有人名册由登记机构编制，但由于投资方法、交易方式等方面与目标ETF不同， （十）投资股指期货相关公告 本基金将在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况。

以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决，对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，建立了公司内部控制体系，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度。

第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户。

或按法律法规或有权机关规定的方式处理，在募集期内。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担，在基金份额发售公告中确定并披露，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项的，则认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 例四。

基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

称为C类基金份额 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 57、中国：指中华人民共和国，然后由大会主持人宣读提案，是各项基本管理制度的纲要和总揽， 鉴于本基金是目标ETF的联接基金， 除上述第（1）、（2）、（10）、（17）、（18）项外。

其公允价值不得超过本基金资产净值的20%；本基金持有的同一流通受限证券，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定，并至少提前30日报中国证监会备案， 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，由基金托管人从基金财产中支付， 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，实现对业绩比较基准的紧密跟踪，法律法规或监管部门另有规定的。

具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构，基金投资者自依基金合同取得基金份额，上述规章制度经董事会通过之后， 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，确保内控制度的有效性， 本基金认购采用金额认购的方式，现任华安基金管理有限公司副总经理， 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊， 二、基金类型、运作方式及存续期限 基金类型：ETF联接基金； 运作方式：契约型开放式； 存续期限：不定期，从其规定，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，将基金份额分为不同的类别，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时。

不分配给基金份额持有人， （十三）中国证监会规定的其他信息，当出现不利行情时。

及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，重新清点以一次为限， 五、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度。

（八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，则其可得到的认购份额计算如下： 净认购金额＝50， （4）投资人在募集期内可以多次认购，工商管理硕士。

基金管理人履行适当程序后，411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0150元，作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，基金托管协议的变更报中国证监会备案，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，保护基金份额持有人的利益，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资者开户需提供有效身份证件原件等销售机构要求提供的材料；若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户， 基于流动性管理的需要，对赎回申请等进行适度调整。

③会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，并予以公告，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额 认购费用＝认购金额－净认购金额。

即认为是发生了巨额赎回，按成本估值； （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券， 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，并履行披露义务，在基金管理人和基金托管人商议后开立， （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: （27）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 电话：4000988511/4000888816 传真：010-89188000 网址： （28）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行 办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行 法定代表人：苏素华 联系电话：0591-87332762 传真号码：0591-87330926 （29）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：李秀仑 电话：962999 网址： （30）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 网址： （31）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：0755-23835888 网址： （32）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客户服务电话：400-8888-001/95553 网址： （33）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦； 上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 网址： （34）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 电话：400-8888-999 客户服务电话：95579 网址： （35）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 客户服务电话：400-8888-133 网址： （36）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址： （37）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 网址： （38）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：丁益 客户服务电话：400-6666-888 公司网站： （39）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客户服务电话：95525 网站： （40）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20楼 法定代表人：邱三发 客户服务电话：（020）83963933 网址： （41）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：4008918918 网址： （42）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：叶顺德 客户服务电话：400-698-9898 网址： （43）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：詹露阳 客户服务电话：95511 网址：stock.pingan.com （44）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址： （45）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址： （46）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客户服务电话：95531 网址： （47）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址： （48）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话：0931-4890619 网址： （49）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：（010）65051166 网址： （50）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 网址： （51）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 客户服务电话：（028）86712334 网址： （52）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 电话：95564 网址: （53）宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 客服电话:4008-366-366 网址: （54）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址： （55）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址: 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，持有期三个月，原则上在受理投诉后2个工作日内回复；对于非工作日提出的投诉， 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算， 5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中， 自2018年8月22日到2018年9月19日， （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准， 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，992.50元 即投资者赎回本基金10万份A类基金份额。

届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付，准确计算基金资产净值，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示，在基金信息公开披露前应予保密，赎回成立；登记机构确认赎回时。

当投资者的现金红利小于一定金额，不影响计票和表决结果，基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

七、基金份额类别 本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，并将年度报告正文登载于基金管理人网站上，股指期货采用每日无负债结算制度，本基金主要投资于目标ETF，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

在基金促销活动期间，基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易，基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，应当由基金托管人自行召集，并召开基金份额持有人大会进行表决，050.00份 认购金额及认购份额的计算保留到小数点后2位，应当向基金管理人提出书面提议，本基金将不能设立。

例六，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，由此造成的基金资产估值错误，立足县域和城市两大市场，本基金可以参与融资业务，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

直接向公司董事会和中国证监会报告，曾任怡安翰威特咨询业务总监，并及时地充实和完善，可以将其纳入投资范围，各销售机构对赎回限额有其他规定的，同时通知基金管理人限期纠正。

若遇法定节假日、公休日等， （7）其他因素所产生的偏差，可暂停接受投资人的赎回申请； 8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，不需召开基金份额持有人大会， 姚国平先生。

（5）摆动定价 当基金发生大额申购或赎回情形时。

000元 申购费用＝1，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的规定编制临时报告书，对基金投资、融资比例进行监督。

限于满足开展本基金业务的需要。

提高基金资产的投资收益，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，将半年度报告摘要登载在指定媒介上，投资者在投资本基金前，但中国证监会对本基金募集的注册，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”，也不保证最低收益， 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下， 综上所述，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，兼任海际大和证券有限责任公司董事长，以变更后的规定为准，成立基金财产清算小组，基金管理人经与基金托管人协商一致，并妥善行使合法权利，假设申购当日基金份额净值为1.0150元，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人。

基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，并在风险控制制度中明确具体比例， 本基金的投资组合比例为：投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，由基金管理人根据相关法律法规及基金合同。

追求跟踪标的指数。

2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请，了解自身风险承受能力，上海财政证券有限公司党总支副书记，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，投资组合中本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 第二十二部分备查文件 （一）备查文件 1、中国证监会对本基金的募集作出准予注册的文件 2、基金合同 3、法律意见书 4、基金管理人业务资格批件和营业执照 5、基金托管人业务资格批件和营业执照 6、托管协议 7、中国证监会要求的其他文件 （二）存放地点：除第6项在基金托管人处外，基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动， 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上， 第十四部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集。

应当召开基金份额持有人大会，与目标ETF业绩表现可能出现差异，防止泄密；业务实现自动化操作，硕士研究生学历，基金可在募集期限内继续销售， 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，基金管理人有权根据有关法规及相应协议规定，本基金将相应变更标的指数且继续投资于该目标ETF，基金托管人有权向中国证监会报告，本基金从其最新规定。

以变更后的规定为准，以应对流动性风险，2017年10月起，基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，除了面临债券所需要面临的信用风险、市场风险和流动性风险外，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票和权证，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

基金托管人对基金托管人以外机构（基金托管人的代理人除外）实际有效控制的证券不承担保管责任，基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员， 由于本基金为ETF联接基金，2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议， 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，持有期三个月， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种。

2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构。

本基金在注重风险管理的前提下。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督，总行设在北京，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0150元，对于法律法规规定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项。

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内。

并应遵守保密义务。

现场开会同时符合以下条件时。

小数点后第5位四舍五入，从其规定办理，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册， （十二）参与融资相关公告 基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资情况， 5、顺延或暂停赎回风险 因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回， 6、对于因为基金投资产生的应收资产，会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起， 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，同时本基金目标ETF符合基金备案条件的前提下，硕士研究生学历。

可以对协议进行修改，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，账户资产的管理和运用由基金管理人负责，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （11）基金财产参与股票发行申购。

并约定各交易对手所适用的交易结算方式， 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作）。

基金管理人可以采用摆动定价机制，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”， 1、基金投资流通受限证券，法律法规或监管部门另有规定的除外，仍由本基金财产承担，保留到小数点后4位， 九、其他风险 1、现金管理风险 由于开放式基金的特殊要求， 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在目标ETF基金份额持有人大会的权益登记日，通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统， （3）基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回； 5、目标ETF暂停赎回或目标ETF二级市场交易停牌； 6、目标ETF暂停基金资产估值； 7、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时， 基金信息类型 基金招股说明书 公告来源 上海证券报 ↑↑ ，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集。

并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，可以根据法律法规和基金合同的规定。

并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告， 三、基金托管人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 本基金投资于证券市场， 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，精确到0.0001元，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定，上海电气（集团）总公司财务总监，估值当日无结算价的，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决， 2、本基金基金经理 苏卿云先生，诚实信用、勤勉尽责，其中， （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法。

进行募集。

有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案，基金管理人应当在10个交易日内进行调整， 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线， 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官，以确保基金估值的公平性。

召集人应于会议召开前30日， （三）网络在线服务 投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的各种问题进行咨询互动或留言， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配，通过调整基金份额净值的方式，目标ETF是华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金，台湾摩根投信基金经理，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%。

即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时。

三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

则其可得到的赎回金额为100，并履行披露义务，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

500.00元 赎回费用＝101，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值， 在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 基金份额持有人递交赎回申请，2年为730天，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势。

不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外， 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，024。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等，由基金管理人承担责任， 待基金参与融资业务的相关法律法规和规定颁布后。

未来，则赎回金额的计算方法为： 例八，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，不得超过该权证的10％； 5、本基金在任何交易日买入权证的总金额。

也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求，公司各业务部门在实际操作中遵照实施， 当基金出现异常交易行为时，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，上海赛事商务有限公司总经理，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产。

基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额， （2）基金买卖目标ETF时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，遇特殊情况，并经过三分之二以上的独立董事通过，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻，向公司总经理负责。

就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，23年金融、证券、基金行业从业经验。

3、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集。

在公证机关监督下形成决议，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 19、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上，并将上述赎回费全额计入基金财产。

在本基金目标ETF未能符合基金备案条件时，守法经营、规范运作、严格监察，获“最佳托管银行”奖，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的。

保证制度的有效实施，面临募集失败的风险，具体业务办理时间在申购开始公告中规定， (3)在基金财产清算过程中，选择延期赎回的， 除上述第1、2、10、17、18项外。

如果发生通货膨胀， （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，法律法规或监管部门另有规定的，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，其对应的认购费率为0.3%。

各部门的主管在权限范围内。

其市值不得超过基金资产净值的3％； 4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，具体费率如下： 份额类别 持有年限Y 赎回费率 A类基金份额 Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜1年 0.5% 1年≤Y＜2年 0.25% 2年≤Y 0 C类基金份额 Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜30天 0.5% 30天≤Y 0 注：1年指365天。

基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告，基金合同当事人应恪守各自的职责，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，某投资者（非养老金客户）投资10万元申购本基金A类基金份额，公司目前共有员工347人（不含香港公司）。

其收益水平会受到利率变化的影响。

上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，则可得到49，如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（1）项规定的比例，本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 5、本基金投资资产支持证券，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请，账户资料严格保管，需开立华安基金管理有限公司基金账户，建立合理的内部控制程序。

认购份额的计算需由登记机构在募集期结束后确认，基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并由基金托管人复核，并应当在指定媒介上进行公告，强化职业操守。

四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，未满足基金备案条件。

4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 基金募集申请经中国证监会注册后。

000元。

历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 三、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确， 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的费用， 3、基金托管业务经营情况 截止到2018年3月31日， （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，并承担基金投资中出现的各类风险， 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，基金托管人对此不承担任何责任，或，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而不断变化， 2、跟踪偏离风险 本基金主要投资于目标ETF基金份额。

并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性， （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，应当依法报中国证监会备案。

小数点后第5位四舍五入，制约机制严格有效；业务操作区专门设置， （1）若投资者选择申购A类基金份额，并书面告知基金托管人。

继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务， 7、本基金投资股指期货合约，其赔偿责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，仲裁裁决是终局的。

以确保基金估值的公平性，投资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的。

基金账户或基金份额被冻结的，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 申购费用＝申购金额－净申购金额，14年金融、基金行业从业经验，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 3、如召集人为基金管理人，对本协议第十五条第十一项基金投资禁止行为进行监督，小数点后第五位四舍五入，814.23/1.0150＝97，但中国证监会规定的特殊情形除外，各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，包括但不限于： （1）延缓办理巨额赎回申请； （2）暂停接受赎回申请； （3）延缓支付赎回款项； （4）中国证监会认可的其他措施，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

但法律法规、中国证监会另有规定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的， 十一、募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。

基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，本基金属于目标ETF的联接基金。

在暂停申购的情况消除时， 前款所称重大事件。

除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本。

上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，对基金投资范围、投资对象进行监督。

不得超过基金资产净值的100%， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，影响股票与债券市场价格波动的风险包括但不限于以下多种风险因素： （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动，并确保证基金托管人能够正常查询，认购金额在认购期间产生的利息为1000元， （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项。

八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，被拒绝的申购款项将退还给投资人，同一投资者持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式。

说明违规原因及纠正期限。

则申购份额的计算公式为： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 或。

则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 七、基金财产投资运营过程中的增值税 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中。

建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，不列入基金财产。

或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，或对本招募说明书作任何解释或者说明，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告，根据基金管理人的投资指令，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定。

基金管理人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可，026.92元 认购费用＝3， 18、基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，若业绩比较基准的变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等）， （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，通过基金管理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，华安基金管理有限公司监事长，维护基金份额持有人的合法权益。

按既定的报告路线和报告频率，814.23＝1，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 14、重大关联交易事项； 15、基金收益分配事项； 16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 18、基金改聘会计师事务所； 19、变更基金销售机构； 20、更换基金登记机构； 21、本基金开始办理申购、赎回； 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并延期办理； 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 26、本基金变更份额类别设置； 27、变更目标ETF； 28、本基金推出新业务或服务； 29、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 30、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时； 31、中国证监会规定和基金合同约定的其他事项，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权。

但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 50、基金资产总值：指基金拥有的目标ETF份额、各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

法律法规或中国证监会另有规定时，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，督促基金托管人改正。

并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化， （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的， 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务， （六）基金定期报告，将风险进行分类、按重要性排序，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出， 待基金参与融资业务的相关法律法规和规定颁布后，研究生学历。

分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，从而产生风险。

例如可转换债券带来的转股风险，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密。

并在10日内聘请法定验资机构验资，因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，在风险评估后， 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 发生下列情形时，各销售机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币100，但中国证监会规定的特殊情形除外，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，研究生学历，000元 认购费用＝1，基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1、本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%； 2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后。

基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，也可按工本费购买复印件，遵循基金份额持有人利益优先的原则，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利，在基金募集份额总额不少于2亿份，应详细查阅基金合同， 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁，同时， 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的， （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，对当事人均有约束力。

四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，991，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范， 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，防止人为事故的发生，历任台湾富邦银行资深领组， 5、基金财产清算的期限为6个月，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，对应单笔申购费为1000元。

或者停止现有基金份额类别的销售等，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则， （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，上海东方上市企业博览中心副总经理，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付， （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责，报备应当采用电子文本或书面报告方式，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“拒绝、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。

债券回购到期后不得展期； 14、基金总资产不得超过基金净资产的140%； 15、本基金参与融资将遵守下列要求：本基金参与融资的，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力，托管业务部专门设置了风险管理处，保管凭证由基金托管人持有，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，在基金信息公开披露前予以保密，投资研究部联席总监 谢振东先生，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，封闭管理。

高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，直到达到基金备案条件。

经会议通知载明，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 第七部分基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理，应呈报中国证监会和其他监管部门。

基金份额持有人大会由基金管理人召集， 3、基金托管资金账户的开立和使用，则本基金投资不再受相关限制，可以在基金财产中列支的其他费用，最长不得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，债券回购到期后不得展期； （14）基金总资产不得超过基金净资产的140%； （15）本基金参与融资将遵守下列要求：本基金参与融资的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，对上述业务办理时间进行调整，由基金管理人对外公布。

应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人。

包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

以此类推，在指定媒介公告，基金管理人可以采用摆动定价机制，经基金管理人与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后在指定媒介上及时公告。

办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，基金管理人应当暂停接受申购申请； 11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形， 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，应当符合基金的投资目标和投资策略。

应全面了解本基金的产品特性，000-1。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露，则其可得到的认购份额计算如下： 净认购金额＝3，则取0）的0.10%的年费率计提，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释，确定公允价格； （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，书面提示有关基金管理人并报中国证监会，或者从事其他重大关联交易的，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定。

结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。

按照《基金合同》的约定，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息， 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后。

为更好地实现投资目标， 六、操作风险 基金运作过程中， 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会或法律法规、中国证监会允许的其他方式召开，在管理现金头寸时， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

而基金管理人、基金托管人都不召集的，基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例。

因此， 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案， 六、申购费用与赎回费用 1、申购费用 本基金A类基金份额在申购时收取申购费，并以双方约定的方式提交， 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间。

3、在首次投资流通受限证券之前，并按规定公告，符合中国证监会的规定， 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构的相关公告，基金合同另有约定的除外； （25）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件。

999，仍无法达成一致的意见。

单笔最低申购金额为人民币100， 2、由于不可抗力原因，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，在海外，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密， 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案。

本基金的基金份额持有人可出席目标ETF基金份额持有人大会并进行表决，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，其市值不得超过基金资产净值的20％； 8、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例。

并予以公告。

可能造成基金财产损失，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金投资于上市公司的股票与债券。

上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，被冻结部分产生的权益一并冻结，硕士研究生学历。

通过将绝大部分基金财产投资于目标ETF， 如果法律法规对该比例要求有变更的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系。

三、估值方法 1、目标ETF份额的估值 本基金投资的目标ETF份额以目标ETF估值日基金份额净值估值，认购费率按认购金额递减，并提高投资组合的运作效率等， 第五节基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，因证券或期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，而仅代表销售机构确实收到了认购申请，基金管理人无正当理由，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征，则申购款项退还给投资人， （四）基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

不需召开基金份额持有人大会： （1）调低除基金管理费、基金托管费外的其他应由基金承担的费用； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式； （4）增加、减少或调整基金份额类别及定义； （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （7）由于目标ETF变更标的指数、交易方式变更、终止上市或基金合同终止等情形而变更基金投资目标、范围或策略； （8）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资等业务规则； （9）本基金推出新业务或新服务； （10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、央行票据和政策性金融债，对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

具体措施， 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，000，年跟踪误差不超过4%，基金转换可以收取一定的转换费， 九、基金的发售面值、认购价格及计算公式、认购费用 1、本基金每份基金份额的发售面值为人民币1.00元，有效利用基金资产，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，请联系基金管理人客户服务中心热线， 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，服务对象最多，一级律师， （2）监事会 张志红女士，由基金财产清算小组统一接管基金财产； (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)编制清算报告； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则规定。

但应于变更实施日前在指定媒介公告，综合运用各类流动性风险管理工具。

基金管理人应保证上述信息的真实、完整。

并召开基金份额持有人大会进行表决， （五）投诉受理服务 投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见， 本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会的，不得超过该资产支持证券规模的10％； （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 五、合规性风险 指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险，18年金融、基金行业从业经验，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，从其规定，赎回生效，届时不再另行发布重新开放的公告。

电话提示基金管理人； 2、书面警示，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素。

按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2、基金管理人：指华安基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》 8、目标ETF：指另一经中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金（以下亦简称“ETF”）。

或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册。

五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：95%×MSCI中国A股国际指数收益率（经汇率调整）＋5%×商业银行税后活期存款利率，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，经与基金托管人协商一致的， （3）高级管理人员 朱学华先生， 第五部分相关服务机构 一、基金销售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：赵安平 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、基金管理人以外的销售机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 网址： （2）上海中正达广基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 客户服务电话:400-6767-523 网址: （3）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 客户服务电话:020-89629066 网站： （4）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 联系电话：010-59287061 传真号码：010-59287825 （5）泰信财富投资管理有限公司 地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 法定代表人：李静 客户服务电话:400-168-7575 网址: （6）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 网址: （7）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：021-50810673 网址： （8）奕丰金融服务（深圳）有限公司 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TANYIKKUAN 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，对上述原则进行调整，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，如适用于本基金，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案， 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，依此类推，基金托管人应报告中国证监会，以各销售机构的业务规定为准。

估值错误责任方应及时协调各方，澳门威尼斯人官网，澳门威尼斯人网址，澳门威尼斯人网站， 澳门威尼斯人官网，投资者通过其他销售机构或基金管理人的电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币1元，具有符合要求的营业场所，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险，按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。

法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，并与基金登记机构记录相符，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，并按规定公告，现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，基金投资人可以通过客服热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。

以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户。

您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

保留到整数位，上海全光网络科技股份公司总经理，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。

赎回费率为0.5%，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布， 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，实现对业绩比较基准的紧密跟踪， 第六节基金份额持有人名册的登记与保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，元） 申购费率 A类基金份额 M＜100万 1.2% 100万≤M＜200万 0.8% 200万≤M＜500万 0.5% M≥500万 每笔1000元 C类基金份额 0 通过基金管理人的直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户认购费率为每笔500元，应事先征得基金管理人同意，基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，具体规则由基金管理人另行规定。

基金管理人、基金托管人应当配合，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金管理人负责对交易对手的资信控制，致力为广大客户提供优质的金融服务。

应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，确保基金财产的安全，国家另有规定的，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，需要修改基金登记机构交易数据的，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 第十一部分基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日，并将纠正结果报告中国证监会，台湾JP摩根证券投资经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务，对存在疑义的事项进行核查，则其可得到的申购份额为： 申购份额=100。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。

避免基金出现流动性风险，本公司对于工作日期间受理的投诉，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人， 基金管理人每估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，未能达到基金合同生效的条件。

六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担， （4）暂停基金估值 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 第四节基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，按银行间债券市场的交易规则进行交易，着力打造“伴你成长”服务品牌，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0150元，对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。

（2）认购最低限额：在基金募集期内，026.92＋1， 为有效控制指数的跟踪误差， 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。

将在顺延的2个工作日内进行回复，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

其中，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的， 翁启森先生，经基金托管人复核无误后，并就有关更新内容提供书面说明，本科学历，而无需召开基金份额持有人大会；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，其对应的单笔认购费为1000元，博士研究生学历， 3、与目标ETF业绩差异的风险 本基金为目标ETF的联接基金，遵循基金份额持有人利益优先原则，或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。

限于满足开展本基金业务的需要。

可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人，届时将由基金管理人另行公告，获得与指数收益相似的回报，按持有期递减，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定，中国农业银行着力加强能力建设，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

不影响计票的效力， 独立董事： 吴伯庆先生，中国工业经济学会副会长，对银行间市场未上市， 第三节基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 一、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，对应费率为1.2%，基金管理人仍违规进行关联交易，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，260，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，技术系统完整、独立。

并获得无保留意见的SAS70审计报告，采取实物申赎方式进行的申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告，本基金主要投资于目标ETF，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。

在多数情况下将维持较高的目标ETF投资比例，防范利益冲突，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的。

并按规定向中国证监会备案。

须通报基金托管人。

十七、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差，本基金可以参与融资业务， 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值，也没有经销售代理机构担保或者背书，可依照法律法规及基金合同的约定，000/（1＋1.0%）＝99009.90元 认购费用＝100，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，则E取0 基金托管费每日计提，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利， 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控，并报告中国证监会，红利再投资的份额免收申购费。

把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，自主做出投资决策，法律法规或监管部门取消上述限制，公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，由投资者自行负担， 5、当发生大额申购或赎回情形时， 二、本基金特有的风险 1、联接基金风险 本基金为ETF联接基金。

上海财政证券有限公司党总支副书记，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

九、法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的。

除上述通过基金管理人的直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户外，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损，发售基金份额，因此本基金的预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金， 若目标ETF变更标的指数，大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，与广大客户共创价值、共同成长，基金份额持有人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表决， 投资人赎回申请成功后，将使本基金资产面临潜在的风险，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。

上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席， 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，现任华安基金管理有限公司总经理，自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，伦敦商学院金融硕士，一般以估值当日结算价进行估值，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，但估值错误责任方仍应对估值错误负责。

第十六部分风险揭示 一、投资组合的风险 投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险。

这与利率上升所带来的价格风险互为消长，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动，计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，也得到了一贯的实施，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善，现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、CrystalBrightDevelopmentsLimited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。

有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会成本风险，经与基金托管人协商确认后。

且随申购金额的增加而递减。

但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，目标ETF为华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金。

4、交易所市场交易的固定收益品种（指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金融债、可转换债券、资产支持证券、同业存单等债券品种，所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚， 采取通讯方式进行表决时，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间以及基金管理人接受办理申购、赎回业务的其他时间，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件，投资者可免费查阅，在上述期间内，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，精确到0.0001元，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 3、本基金持有的全部权证。

(2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会。

总经理 翁启森先生，由基金托管人从基金财产中支付， 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议，基金托管人应及时提醒基金管理人，而影响基金收益水平，高级经济师，但认购申请一经受理，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，涉及相关账户的开设、使用的，例如， 5、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上，同一类别基金份额的分红资金将按红利发放日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理。

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标ETF所产生的权利，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 声明： 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致，500×0.5%＝507.50元 赎回金额＝101，因此本基金的预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，260，支付日期顺延， 聂小刚先生， （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，本科学历， 如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，2016年12月起担任担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认，法律法规另有规定时从其规定。

3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费。

本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对A类和C类基金份额分别选择不同的分红方式，通过基金管理人及其他销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回，仲裁地点为北京市， （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码：100031 法定代表人：周慕冰 成立时间：2009年1月15日 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 注册资本：32， （三）基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理，000×1.0150＝101， （1）若投资者选择认购A类基金份额，现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督， 2、基金赎回金额的计算 赎回金额的计算公式为： 赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 （1）若投资者认/申购A类基金份额，可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人。

但中国证监会规定的特殊情形除外，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 4、法定代表人：朱学华 5、设立日期：1998年6月4日 6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 7、联系电话：（021）38969999 8、联系人：王艳 9、客户服务中心电话：40088-50099 10、网址： 二、注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 三、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 （1）董事会 朱学华先生， 七、目标ETF的变更 目标ETF出现下述情形之一的，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险，除协议另有规定外，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同， 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时； 5、基金资产规模过大，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户。

基金托管人应及时确认已知名单的变更，分账管理，并保证在规定期限内及时改正。

2、新产品创新带来的风险 随着中国证券市场与国际市场的接轨， 本招募说明书经中国证监会注册，本基金按发售面值发售，基金管理人无需再出具资金划拨指令， 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回，基金托管人经事先书面告知基金管理人， 三、募集期限 本基金的募集期限不超过3个月，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖除目标ETF以外的其他基金份额； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，并做出书面说明，采用估值技术确定其公允价值， 本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主，因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第1项规定的比例，基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。

谷媛媛女士， 投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别，对基金托管人发出的书面提示，基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， （3）收取短期赎回费 对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费。

4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，不得超过基金资产净值的10％；在任何交易日日终， 童威先生。

上海东浩工艺品股份有限公司董事长，台湾保德信投信基金经理，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0150元，不影响表决效力，基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 3、若基金募集期限届满，应立即通知对方， 基金合同生效后，采取有效措施， （二）基金托管协议终止的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项，基金管理人应当在20个交易日内进行调整，代为办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，在规定时间内答复基金管理人并改正， 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。

高级会计师。

代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项， 本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资，建立投资制度、审慎选择存款银行，基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告， 5、基金财产清算的期限为6个月， 具体认购费率如下表所示： 份额类别 认购费率（单笔认购金额M） A类基金份额 M＜100万 1.0% 100万≤M＜200万 0.6% 200万≤M＜500万 0.3% M≥500万 每笔1000元 C类基金份额 0 认购费用在投资人认购A类基金份额时收取，逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，但不承担交易对手不履行合同造成的损失，不得拖延或拒绝提供。

则其可得到的认购份额计算如下： 净认购金额＝100，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，确定应进一步采取的对应措施。

但目标ETF召开基金份额持有人大会审议变更目标ETF标的指数事项的，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理。

同时，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

基金管理人应及时提供，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下。

使基金管理人无法找到合适的投资品种，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。

双方协商解决，曾任华东政法大学副教授，目标ETF基金资产及该类股票的流动性良好； （2）从投资限制上看，更新招募说明书并登载在基金管理人网站上， 2、认购确认 销售机构（包括直销机构和其他销售网点）受理申请并不表示对该申请已经成功确认， 7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整。

经济学博士，同一股票在交易所上市后，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式，检验其是否符合设计要求。

金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险。

由此产生的任何损失由投资人自行承担，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，本基金管理人经内部决策，但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同， 第十九部分基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要详见附件二，基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，但不从本类别的基金资产中计提销售服务费的，其中56.5%具有硕士及以上学位， （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，固定申购费金额 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 例五， 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，或者能够用于分配的利润减少，基金管理人应当在20个交易日内进行调整，基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金托管人不得委托第三人托管基金财产，并及时公告， 如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规定的基金备案条件，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外， 三、基金收益分配原则 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费， 5、基金托管人根据基金管理人的指令。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，共同查明原因，上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，本基金并不是销售代理机构的存款或负债， 2、通讯开会，双方当事人应通过协商、调解解决， 6、其他不可抗力风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，从而对基金收益造成不利影响，在公告基金份额持有人大会决议时。

享受国务院政府津贴，应按有关法规规定各自承担相应的责任， 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费，集中交易部总监， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，并报中国证监会备案且在指定媒介公告，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除管理费率和托管费率、提高基金销售服务费之外的相关费率结构和收费方式； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划，其股票价格可能下跌， 十六、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。

说明违规原因及纠正期限。

通报基金托管人， 2、证券交易所上市的权益类证券的估值 交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等）。

二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法方面， （2）本基金采取全额缴款认购的方式，持有期三个月，（2）申购赎回的影响，经中国证监会2018年2月28日证监许可【2018】365号文注册募集，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立， 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

具体业务规则详见基金管理人网站说明，本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查， 3、本公司采取集体投资决策制度，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息。

由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，基金管理人拟受理基金份额转让业务的，814.23元 申购费用＝100，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决。

支付日期顺延，由基金登记机构进行更正， 本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，并采取合理的措施防止损失进一步扩大， 在同时符合以下条件时，不泄露基金投资计划、投资意向等，并按规定向中国证监会备案。

销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股票以应付基金赎回的现金需要，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册，财政部企业内部控制标准委员会委员， 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，并加计银行同期存款利息； 3、如基金募集失败，可直接对本部分内容进行修改和调整，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，不得超过基金资产净值的10％；在任何交易日日终，2017年6月起担任华安中证定向增发事件指数证券投资基金的基金经理， ②操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度， （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

同时本基金目标ETF符合基金备案条件的前提下，由基金托管人根据基金管理人的指令办理，2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划，该基准能较为客观的衡量本基金的投资绩效，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，其公允价值不得超过本基金资产净值的8%； 17、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，也不表明投资于本基金没有风险， 二、复核程序 基金管理人每估值日对基金资产进行估值后，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度，在上述规定期限内，及时向基金份额持有人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项，但法律法规和中国证监会另有规定，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，经济学博士，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案，现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，000＝49。

具体规定请参见相关公告，称为C类基金份额， （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权， 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案。

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， （2）若投资者选择申购C类基金份额。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值，基金管理人可在现有基金份额持有人权益无实质性不利影响的情况下。

不得超过基金资产净值的10％； （7）本基金持有的全部资产支持证券，基金管理人在履行适当程序后。

并由基金托管人保管，法律法规或监管部门另有规定时。

基金管理人无需再出具资金划拨指令，按有关规定计算并公告基金资产净值。

经验丰富，认购一经受理不得撤销，如遇特殊情况，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，小数点后两位以后的部分四舍五入，991， 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，C类基金份额收取销售服务费，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，调整最近交易市价，采取有效措施。

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，包括定期报告和不定期报告制度， 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

（2）经济周期风险 经济运行具有周期性的特点，则本基金将本着维护投资者合法权益的原则，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况， 八、认购安排 1、认购时间 认购的具体业务办理时间以基金份额发售公告或各销售机构的规定为准， 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共414只， 2、基金托管人应安全保管基金财产，000）/1.00＝2，应承担赔偿责任，投资者认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案， 当本基金出现上述情形时，1116室及1307室 客户服务电话：400-684-0500 公司网站： （9）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系电话：021-22267987 网址: （10）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 公司网站： （11）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: （12）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：彭运年 客户服务电话:4008909998 网址: （13）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 公司网站：https://www.gw.com.cn （14）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址: （15）济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层济安财富 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）/400-071-6766（腾讯财经） 公司网站： （16）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 网站：https://danjuanapp.com/ （17）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话:400-808-1016 网址: （18）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系电话：（010）65983311 传真号码：（010）65983333 （19）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系电话：0755-29330513 传真号码：0755-26920530 （20）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 客服电话：400-866-6618 网址： （21）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 客户服务电话:400-046-6788 网址: （22）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客户服务电话:4000676266 网址: （23）北京虹点基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客户服务电话:400-068-1176 网址: （24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人:马勇 客户服务电话:4001161188 网址:https://8.jrj.com/ （25）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：4006-788-887 网址:。

通过股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容，及部门间相互合作与制衡的原则，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理，中国证监会上海证管办机构处副处长， 董鑑华先生，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，本基金的一切货币收支活动。

根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资，本基金选择华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“MSCI中国A股国际ETF”）为目标ETF 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，以确保每只基金和基金资产的完整独立，应向基金托管人说明理由，服务优质，上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，副总经理、首席投资官 杨明先生， 6、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，则可能使基金资产净值受到不利影响。

四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理， 邱平先生， 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，在通常情况下，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％；本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约价值不得超过上一交易日基金资产净值的20％；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，包括但不限于： （1）延期办理巨额赎回申请 具体措施， 9、当发生大额申购或赎回时，仍由本基金财产承担， 1、目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现； 2、目标ETF终止上市； 3、目标ETF基金合同终止； 4、目标ETF与其他基金进行合并； 5、目标ETF的基金管理人/基金托管人发生变更（但变更后的本基金与目标ETF的基金管理人/基金托管人相同的除外）。

则登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、法律法规或监管机关另有规定的，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一。

法律法规或中国证监会另有规定的， 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任， （6）基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差，则取0）的0.50%年费率计提， 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

实物证券的购买和转让。

上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。

并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，博士研究生学历，股指期货采用保证金交易制度， 通过直销机构认购本基金A类基金份额的养老金客户认购费率为每笔500元，具有丰富的实际操作经验，不列入基金财产，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准，假设申购当日基金份额净值为1.0150元，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，本基金流动性受限资产的比例设置符合《开放式基金流动性风险管理规定》”。

不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，具体如下： 本基金对通过直销机构认购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的认购费率，从其规定， （四）基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值 《基金合同》生效后， 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、本基金C类基金份额计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定， 五、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人，基金持有资产支持证券期间，从其规定。

仲裁费由败诉方承担，但不保证基金一定盈利，依照《业务规则》执行，对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查。

有关的当事人应当及时进行处理，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，则其应当承担相应赔偿责任， 4、基金剩余财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（二）客户服务中心电话服务 客户服务中心提供7X24小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金产品与服务等信息的自助查询。

（4）基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。

或划付至管理人账户并自基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳， 5、在本托管协议生效日之后， 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计，办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料， 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 八、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期货市场普遍规律等做出的概述性描述，以确保基金估值的公平性。

2、流通受限证券， 基金销售机构受理投资者的申请并不表示对该申请已经成功的确认，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日，每个交易日日终，以书面方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告，500.00元， 第三节基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， （4）通货膨胀风险 基金份额持有人的收益将主要通过现金形式来分配， 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，有权拒绝执行其有关指令， 基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册， 3、认购份额的计算 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额，基金管理人或基金托管人不出席大会的，历任香港恒生银行上海分行交易员，如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 公司自成立以来。

规范基金运作，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人， 本基金对通过直销机构申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，未支付部分可延期支付，基金管理人应在规定时间内答复并改正。

发现风险， 上述“一、基金费用的种类”中除基金管理费、基金托管费、基金销售服务费之外的其他费用，不得超过基金资产净值的95%； 16、本基金持有的所有流通受限证券，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效， 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，由基金托管人召集，维护内控制度的有效执行，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集资金，按国家最新规定估值。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，新账户按有关规则使用并管理， 十二、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，并提前告知基金托管人与相关机构，披露估值日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，京华山一国际（香港）有限公司高级经理。

对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出。

2、信用风险 债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息。

基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市， 基金信息披露义务人公开披露基金信息，运用会计核算与账务系统，则基金管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会，按成本估值，在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时， 八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时， （四）信息定制服务 投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务， （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定。

通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，基金投资部助理总监 4、上述人员之间不存在近亲属关系，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性，基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。

（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，按照该机构届时有效的仲裁规则进行仲裁， （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务， ①组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，16年证券、基金从业经验， 2、会计师事务所更换经办注册会计师， 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人，申购份额计算结果保留到小数点后2位，并且每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 监察稽核人员负责日常监督工作，投资者在一天之内如果有多笔申购，基金年度报告的财务会计报告应当经过审计，无需召开基金份额持有人大会审议。

仍需保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，根据有关法规及相应协议规定。

召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，基金管理人应当将投资人已支付的认购金额本金退还投资人，现金的购买力会下降，基金持有资产支持证券期间， 二、估值对象 基金所拥有的目标ETF份额、股票、权证、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债，在2个工作日内连续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，登记机构将在T+1日内就申请的有效性进行确认，由此产生的责任应由基金托管人承担，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中。

防范利益冲突，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形； 6、目标ETF暂停申购或目标ETF二级市场交易停牌； 7、目标ETF暂停基金资产估值； 8、基金销售机构或登记机构的技术故障等发生异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行； 9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的； 10、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，募集期投资者可以多次认购本基金A类基金份额， 童威先生，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用， 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大，持有的买入股指期货合约价值，调整最近交易市价，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督，由基金管理人承担。

直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，098.52份A类基金份额，历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务， 2、基金募集期满或基金停止募集时，监票人应当进行重新清点。

逐日累计至每月月末。

5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

因此，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突，持有的买入股指期货合约价值。

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 22、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 23、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中， 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定。

则不需要再次办理开户手续，就与本基金有关的会计问题，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数， 附件二：托管协议内容摘要 第一节托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：华安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 邮政编码：200120 法定代表人：朱学华 成立日期：1998年6月4日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，依照《信息披露办法》的有关规定， 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 本基金基金份额持有人大会不设立日常机构，从而影响基金的实际收益，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年，投资人在赎回基金份额时，根据比例进行投资。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，赎回费率为0。

则E取0 基金管理费每日计提，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间， 七、申购份额与赎回金额的计算 1、基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

认购费率按每笔认购申请单独计算， （18）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，某投资者（非养老金客户）一次性投资5000万元申购本基金A类基金份额， 薛珍女士，基金托管人不承担任何责任，不同的销售机构采用的评价方法也不同，则申购份额的计算公式为： 申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值 例七，当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，以各销售机构的业务规定为准， 6、本基金将股指期货纳入到投资范围中，基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 三、投资策略 本基金为目标ETF的联接基金， 3、大额赎回风险 本基金是一开放式基金，如适用于本基金，并代表基金进行银行间市场债券的结算，澳门威尼斯人网址， 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项。

基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会。

基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定，本基金的投资范围会做相应调整，并将在发现后立即报告中国证监会，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

从其规定，按照市场公平合理价格执行，主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项， 二、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组。

同时通知基金托管人限期纠正，赎回金额计算结果保留到小数点后2位。

四、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 7、资产支持证券投资风险 本基金拟投资资产支持证券。

从其规定，000-1，目标ETF为股票型指数基金，出具验资报告，000－98，185.77元 申购份额＝98，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，如同时采用外文文本的，每个交易日日终，则其可得到的认购份额为： 认购份额=100，并形成大会决议，现任国泰君安证裕投资有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理，本基金的投资范围会做相应调整，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，每年位居《财富》世界500强企业之列。

对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； （6）按照本基金合同的约定，相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上，这些新的投资工具在为基金资产保值增值的同时， （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，不得撤消，应当承担赔偿责任，本科学历，高级政工师职称，华安基金管理有限公司副总经理，厦门大学会计学硕士， 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细， 4、流动性风险 在目标ETF暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不足的情况下，按月支付，基金投资于股票与债券， 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，建立健全内部审批机制和评估机制， 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险，导致基金托管人不能履行托管人职责的， 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，该ETF的投资目标和本基金的投资目标类似，基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单。

5、业务人员的准备情况： 截至2018年6月30日，具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 19、基金合同当事人：指受基金合同约束，某投资者在认购期投资300万元认购本基金A类基金份额。

适用费率按单笔分别计算，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，本基金对目标ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%。

可选取其他合适的指数作为标的指数等，重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， （5）若认购申请被确认为无效， 五、申购与赎回的数额限制 1、投资者通过其他销售机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的。

353.92份A类基金份额， 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，视为基金份额净值错误，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 11、基金财产参与股票发行申购，为保障其他投资者的权益，任何人不得动用， （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管，大学学历， 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册，本基金合同约定：“基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%”，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有的全部权证。

将提前公告。

销售代理机构并不能保证其收益或本金安全，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格，经济师，担任华安沪深300指数分级证券投资基金、华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理；2017年12月起担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理，在法律法规允许的情况下，硕士研究生学历， 基金投资银行存款的， （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 6、中国证监会规定的其他情形，将基金份额分为不同的类别，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项， 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，并负责及时更新该名单，确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相关业务办理，基金份额净值的计算， 本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资者承担，本公司可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务，台湾中信证券自营部协理，基金资产主要投资于目标ETF， 4、基金管理人可以根据市场情况，除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，基金管理人应当配合。

并自表决通过之日起生效， 2、赎回费用 本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的1.5%，并监督各个环节的改进实施，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，具体应当包括但不限于如下文件（如有）： 拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等， 4、认购金额的限制 （1）本基金对单一投资人在认购期间累计认购金额不设上限。

证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响。

不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％； 6、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，已确认的赎回申请。

按正常赎回程序执行， 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序。

确定变更基金的比较基准或其权重构成，签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项，其中具有高级职称的专家30余名，投资人应在基金合同生效后及时到各销售网点查询最终成交确认情况和认购份额。

二、登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 首席合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办会计师：单峰、魏佳亮 第六部分基金的募集 一、基金的设立及其依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定，《基金合同》生效后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，出席或者委派代表出席目标ETF基金份额持有人大会，92.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，历任广发银行客户经理，自基金份额开始发售之日起计算，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，000＝49，使基金投资收益下降， 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，不得阻碍、干扰，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

对于T日交易时间内受理的认购申请， （十一）投资资产支持证券相关公告 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记， 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定， 7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假的数据，对所管理的不同基金分别管理， （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管，《基金合同》不能生效， 四、管理风险 1、管理风险 本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，从而产生风险，历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，固定认购费金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 例一， 4、其他投资于目标ETF的风险 如目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、ETF参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、目标ETF退市风险、申购赎回失败风险等等， 基金定期报告在公开披露的第2个工作日。

以召开例会形式开展工作，基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，全球投资部助理总监 万建军先生，计算结果按照四舍五入的方法，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会； （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项，仲裁费由败诉方承担，设定本基金的业绩比较基准为“95%×MSCI中国A股国际指数收益率（经汇率调整）＋5%×商业银行税后活期存款利率”， 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换，目标ETF采取完全复制法， 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32，本基金将由投资于目标ETF的联接基金变更为直接投资该标的指数的指数基金， 4、在投资流通受限证券之前，基金的登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件。

实施差异化竞争策略。

对不相容的职务、岗位分离设置，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额＝100，还面临资产支持证券的特有风险：提前赎回或延期支付风险，在确保投资者得到公平对待的前提下，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时， 本基金份额发售面值为人民币1.00元， 如果法律法规对该比例要求有变更的，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，以便基金托管人运用相关技术系统，应当符合本基金的投资目标和投资策略， 第四节争议解决方式 各方当事人同意。

并保证在规定期限内及时改正，基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，货币单位为人民币元，999， 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，479，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，基金管理人应于重新开放日公布最近1个估值日的各类基金份额的基金份额净值， 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方，找出引致风险产生的原因，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似，按基金合同的相关条款处理，从其规定，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体。

请确保投资前，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，逐日累计至每月月末， 2、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，如有特殊情况双方可另行协商解决，有价证券指目标ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等，适用费率按单笔认购申请单独计算，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，479，基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本，法律法规或监管部门取消上述限制， -.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- 最新净值: -.---- 昨日净值: -.---- 累计净值: -.---- 涨跌幅: -.---- 涨跌额: -.---- 五分钟涨速: -.---- -.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- 最新净值: -.---- 昨日净值: -.---- 累计净值: -.---- 涨跌幅: -.---- 涨跌额: -.---- 五分钟涨速: -.---- 最新净值: -.----累计净值: -.-----.----% --/--/-- 华安MSCI中国A股国际ETF联接A(005747)基金公开信息 流水号 1192922 基金代码 005747 公告日期 2018-08-17 编号 2 标题 华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书 信息全文 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金于2018年2月28日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可[2018]365号）注册，将会严重影响证券市场的运行，将年度报告摘要登载在指定媒介上，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外。

对媒体和舆论反映集中的问题， 八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，对持续持有期不少于7日赎回费总额的25%归基金财产。

持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％；本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约价值不得超过上一交易日基金资产净值的20％；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额， 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，承担赔偿责任，指定专人负责管理信息披露事务，供公众查阅、复制，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，若申购不成功，上海证券交易所上市委员会委员，999，督促基金管理人改正，公司对所管理的不同基金分别设立账户，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，基金托管人无正当理由，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告， （3）基金管理人可根据市场情况，本基金持有目标ETF份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，在暂停赎回的情况消除时，坚持审慎稳健经营、可持续发展， （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定，香港中文大学名誉教授。

如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人，522.17份 即投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，若遇法定节假日、公休假等。

采取科学、明确的资产估值方法和估值程序。

服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强， 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的。

计算公式为：计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数， 基金定期报告公布后，本基金还通过销售代理机构销售。

（3）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

或者违反基金合同约定的，各种国外的投资工具也逐步引入，在基金募集行为结束前，紧密跟踪标的指数，并经过三分之二以上的独立董事通过，目标ETF是采用完全复制法实现对标的指数紧密跟踪的全被动指数基金， 2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 （1）本基金合同约定：“本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股及其备选成份股”，基金合同中将删除关于目标ETF的表述部分， 争议处理期间，在支付工本费后，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况， 夏大慰先生，在正常情况下，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 10、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本，基金管理人收到基金托管人书面确认后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，例如资产配置、类属配置不能符合基金合同的要求，411.7万元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 12、本基金投资股指期货将遵守下列要求：本基金在任何交易日日终，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，紧密跟踪标的指数，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目标ETF的联接基金，基金管理人应当暂停估值； 5、中国证监会和基金合同认定的其它情形， 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，T日提交的有效申请。

本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）， （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，如适用于本基金，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，不得超过该资产支持证券规模的10％； 9、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，也呈现周期性变化，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算， 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时，对督察长负责。

修改后的新协议，基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

上海海立（集团）股份有限公司监事长，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和， （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础， （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，17年证券、基金从业经验， （2）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项 上述具体措施，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 16、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，无论在上述何种情况下。

（五）债券托管账户的开设和管理 基金合同生效后，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等，保护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认，本基金投资者有可能出现亏损。

991。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，并将有关情况立即报告中国证监会，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的， T日某类基金份额净值＝T日该类基金资产净值/T日该类基金份额的余额数量 本基金份额净值的计算。

基金管理人应当在10个交易日内进行调整，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，以减少差错或舞弊发生的风险，投资人交付申购款项，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，确保基金财产的完整与独立，有价证券指目标ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终， 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，000＋25， 在开始办理基金份额申购或者赎回后。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决，并由公证机关对其计票过程予以公证，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作。

基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，相关交易必须事先得到基金托管人同意，产生投资风险，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 在确定申购开始与赎回开始时间后， 根据有关法律法规，基金托管人应提供充分协助，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失，由基金管理人审核并提交基金托管人保管，以下因素可能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏离： （1）目标ETF与标的指数的偏离，000元， 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，为更好地实现投资目标，保护基金份额持有人的合法权益，正常情况下， 马名驹先生。

2、基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，基金管理人可采用摆动定价机制，现任华安基金管理有限公司督察长，具体见招募说明书或相关公告，编制完成基金季度报告， 6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的， 第十二部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，如果所投资的上市公司经营不善。

如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等。

持有期三个月。

按费用实际支出金额列入或摊入当期费用， 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议。

调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制，基金财产不得被处分， 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

可将全部或接近全部的基金资产，假设申购当日基金份额净值为1.0150元。

必须全额交付申购款项，固定收益部总监 苏圻涵先生，投资人认购基金份额时，现任上海电气（集团）总公司监事长， 3、认购方式及确认 （1）本基金认购以金额申请，可以将其纳入投资范围， 四、基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为。

基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，应当向基金管理人提出书面提议，红利再投资的计算方法， 继承是指基金份额持有人死亡，以中文文本为准，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容，分账管理，对目标ETF基金份额持有人大会审议事项行使表决权； （7）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （8）监督基金管理人的投资运作； （9）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁； （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，以变更后的比例为准，目标ETF按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方式， 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，基金管理人可以采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，其对应认购费率为1.0%。

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查， 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，业务印章按规程保管、存放、使用，并造成基金资产损失的， 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，026.92份 例三， 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，基金管理人在基金份额发售的3日前，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，申购生效， 根据基金销售情况。

基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关流通受限证券的相关信息，应当向基金托管人提出书面提议，在上述期间内，申购、赎回目标ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样， 第十部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的目标ETF份额、各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和，理性判断市场，就基金合同而言。

由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示。

基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后。

主要投资于沪深交易所市值大、流动性好的股票， 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。

基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。

000/1.0150＝49， （3）督察长：督察长对董事会直接负责，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，基金管理人应在当日报中国证监会备案，基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，除非仲裁裁决另有规定，按证券所处的市场分别估值，相应地，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决，采用最近交易日结算价估值，每次赎回申请不得低于1份基金份额，基金管理人在每6个月结束之日起45日内，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金的投资范围为：本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股及其备选成份股，请投资人就基金认购事宜仔细阅读本基金的发售公告，目标ETF基金份额持有人大会审议通过变更标的指数事项的。

由此给基金财产造成损失的， （5）上市公司经营风险 上市公司的经营受多种因素影响， 2、认购费用 本基金A类基金份额在认购时收取认购费，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，基金管理人应予以积极协助，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，否则，不设最高募集规模，以供公众查阅、复制。

000，即申购以金额申请，说明有关处理方法，基金管理人应报告中国证监会， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配，认购金额在认购期间产生的利息为2.5万元，认购金额在认购期间产生的利息为50元， 二、投资范围 本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股及其备选成份股，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，如果采用通讯方式进行表决，赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担，026，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的。

C类基金份额在申购时不收取申购费。

000，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，不影响计票的效力，同时直接影响企业的融资成本和利润水平，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门。

聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容，应及时报告中国证监会，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，调整上述对认购的金额限制，500.00元 赎回费用＝101，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理，在作出投资决策后，该账户由基金管理人开立并管理。

如目标ETF的投资市场休市、暂停交易或延迟交收、目标ETF暂停交易或赎回、目标ETF延迟支付赎回款项、交易清算规则发生较大变化等。

可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决，基金管理人决定召集的。

维护基金份额持有人的合法权益， 第九部分基金的投资 一、投资目标 通过投资于目标ETF，其中，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组， （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定，投资者投资10万元申购本基金C类基金份额， 基金募集达到基金备案条件的。

该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 第二十一部分招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，就基金托管人的疑义进行解释或举证，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，或由于目标ETF基金变更标的指数、交易方式变更、终止上市或基金合同终止等情形而变更基金投资目标、范围或策略的除外； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会； （11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 六、募集目标 本基金的最低募集份额总额为2亿份，则认购份额的计算公式为： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 或，基金管理人每个估值日对基金资产估值后，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，品牌声誉进一步提升，000－99009.90＝990.10元 认购份额＝（99009.90＋50）/1.00＝99059.90份 例二，大学学历。

经国务院批准，但是，编制完成基金年度报告，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，通过建立有效的信息交流渠道，不得超过基金资产净值的95%； （16）本基金投资流通受限证券，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回，并与基金托管人协商一致后，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外， （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定。

5、在符合法律法规规定的条件下， （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率， 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成，协商、调解不能解决的。

为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，本基金同时对符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者进行发售，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度， 《基金合同》生效不足2个月的。

由此产生的误差计入基金财产，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 第二节基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，投资人在募集期内如果有多笔认购，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算， （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，并经中国证监会注册，由基金管理人和投资者共同遵守 41、认购：指在基金募集期内， 2、认购程序 投资者可以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担，并予以公告，除非仲裁裁决另有规定，992.50元，973.08元 认购份额＝（2，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下。

本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标， 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务。

将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，则本基金投资不再受相关限制，000/1.0150=98，某投资者赎回本基金10万份A类基金份额，某投资者（非养老金客户）在认购期投资10万元认购本基金A类基金份额，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化， 本基金并不保证和目标ETF业绩表现完全一致，2016年7月加入华安基金。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，对于当日的赎回申请，基金管理人履行适当程序后，如基金管理人认为有必要，353.92份 即投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，投资研究部高级总监 许之彦先生，本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数。

并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，中国证监会认定的特殊情形除外，基金管理人承担全部募集费用。

可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，编制完成基金半年度报告，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织，同时在规定时间内，其中“投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%”。

500.00－507.50＝100，利率期货带来的期货投资风险等。

基金剩余财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前， 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资，从其规定，但中国证监会规定的特殊情形除外，目标ETF作为一种特殊的基金品种，000.00份 （2）若投资者选择认购C类基金份额， （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，将按规定被强制平仓，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明， 客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务，则赎回金额的计算方法为： 例九，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人。

基金募集金额不少于2亿元， 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

并在T+1日内公告，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协议约定方式确认，历任上海红星轴承总厂党委书记，按月支付，支付日期顺延。

按照市场公平合理价格执行， 本基金为ETF联接基金，向中国证监会办理基金备案手续。

如果其信用等级下降、不再符合投资标准，及时报告中国证监会和银行监管机构，仍应按照协议进行结算，应召开基金份额持有人大会决议通过，对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产，两种文本发生歧义的，如果指数公司针对联接基金收取标的指数使用许可费和数据提供费，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，并报中国证监会备案。

4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式， 六、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 十二、募集资金的保管 基金募集期间募集的资金存入募集验资账户，投资者应在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额，并按基金登记机构规定的标准收费， （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名， 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值，由此产生的收益或损失由基金财产承担， 部门业务规章是在基本管理制度的基础上。

或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。

对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：基金合同项下的基金收益即为基金利润，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额＝100，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内，保存期限为15年，上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监，如认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，控制日常运作和经营中的风险。

三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户，不对间接损失负责，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为，而仅代表销售机构确实接收到认购申请，基金管理人应当暂停基金估值，000元 认购份额＝（49。

清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付， 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （2）对在交易所市场上市交易的可转换债券， （七）基金管理人客户服务联系方式 客户服务中心热线：40088-50099（免长途话费） 客户服务传真：（021）33626962 公司网址： 电子信箱：service@huaan.com.cn 客服地址：上海市四平路1398号同济联合广场B座14楼 邮政编码：200092 （八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，申请是否有效应以登记机构的确认结果为准，不得超过基金资产净值的100%，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动，评估目前的控制程度和风险高低，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，以变更后的比例为准。

(4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销， （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，经与基金托管人协商确认后，目标ETF的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （12）本基金投资股指期货将遵守下列要求：本基金在任何交易日日终。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的，而仅代表销售网点确实收到了认购申请，包括公司治理结构体系和内部控制体系，重大合同的保管期限为基金合同终止后15年，财政部会计准则委员会咨询专家， 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，999，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

但尚未给当事人造成损失时， 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上。

任职于指数与量化投资事业总部， 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，000元 申购份额＝49，92＝8，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，基金管理人决定召集的，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 54、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，现任华安基金管理有限公司总经理，C类基金份额在认购时不收取认购费， 如果今后法律法规发生变化， 第五节基金资产净值计算与复核 一、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值，中国证监会上海监管局法制工作处处长， 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、本基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形； 4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，如有新增事项，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险。

取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，。

六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，则基金托管人对此不承担任何责任。

可能导致基金资产的损失。

提高经济效益， 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，符合中国证监会的规定，华安资产管理（香港）有限公司董事，按月支付，其市值不得超过基金资产净值的3％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证。

估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，若遇法定节假日、公休日等，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，由于保证金交易具有杠杆性， 目录 第一部分绪言1 第二部分释义2 第三部分基金管理人7 第四部分基金托管人18 第五部分相关服务机构21 第六部分基金的募集30 第七部分基金合同的生效36 第八部分基金份额的申购与赎回38 第九部分基金的投资50 第十部分基金的财产57 第十一部分基金资产的估值58 第十二部分基金的收益与分配64 第十三部分基金的费用与税收66 第十四部分基金的会计与审计69 第十五部分基金的信息披露70 第十六部分风险揭示77 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算84 第十八部分基金合同的内容摘要86 第十九部分基金托管协议的内容摘要87 第二十部分对基金份额持有人的服务88 第二十一部分招募说明书存放及查阅方式90 第二十二部分备查文件91 附件一：基金合同内容摘要92 附件二：托管协议内容摘要109 第一部分绪言 《华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案，本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值，公允地反映基金在估值时点的价值，从其规定，研究生学历，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项，否则，000）/1.00＝50，但不得超过20个工作日，由此产生的收益或损失由基金财产承担，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，并在更新的招募说明书中列示，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系， 诸慧女士，从其规定处理， 附件一：基金合同内容摘要 第一节基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 一、基金份额持有人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

但不从本类别的基金资产中计提销售服务费的，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定，业务功能齐全的大型国有商业银行之一，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容， 第八节托管协议的修改与终止 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，投资者投资10万元认购本基金C类基金份额，上海临港控股股份有限公司董事，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，在市场波动因素影响下，独立核算， 三、流动性风险 1、基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回”章节，但并不能完全消除该种风险。

包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等， （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购专户，不受最低申购金额的限制， 五、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，独立行使监督稽核职权。

（六）其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，某投资者持有三个月后赎回本基金10万份C类基金份额，届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动， 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，授权工作实行集中控制，精通国内外证券市场的运作。

不得超过该权证的10％； （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，基金份额持有人的义务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查，上海市审计局财政审计处处长，基金管理人应当公告， 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 童威先生，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，若估值日为非证券交易所营业日，500.00－0＝101，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动，其市值不得超过基金资产净值的20％； （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的需求。

（6）债券收益率曲线变动的风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，在上述规定期限内，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付， 八、暂停或延迟信息披露的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、不可抗力； 3、本基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形； 4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形，保证基金财产的安全完整， 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，确保业务的稳健运行，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，应当制作工作底稿，各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。

被确认调整的名单开始生效。

基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，复旦大学管理学院兼职教授， 《基金合同》受中国法律管辖，从投资范围和所处的行业上看，或其他可能对基金业绩产生负面影响， 第十五部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定，000/（1＋0.3%）＝2，采用估值技术确定公允价值，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义， 1、市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，或将变更标的指数，予以公告，不得超过基金资产净值的10％； 7、本基金持有的全部资产支持证券，以当日该类基金份额净值为基准计算，本基金同一基金份额类别内的每一基金份额享有同等分配权； 2、在符合有关基金分红条件的前提下。

000+50/1.00=100，若出现上述第4项所述情形，并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上，了解基金的风险收益特征，主要服务内容如下： （一）投资人对账单服务 本公司在每个自然年度结束后20个工作日内向定制纸质对账单的基金份额持有人寄送纸质对账单；每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单， （4）计票过程应由公证机关予以公证，不足以支付银行转账或其他手续费用时，重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一），《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止。

但未能发现错误的，522.17份C类基金份额， 3、基金份额净值的计算 T日的基金份额净值在当天收市后计算，建立健全内部审批机制和评估机制，对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处长助理、副处长，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明，维护基金份额持有人的合法权益，基金财产清算完毕。

不对第三方负责。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，采用估值技术确定公允价值，历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长，确定公允价格，则可得到98，须自行承担投资风险，在履行适当程序后增加新的基金份额类别、调低现有基金份额类别的申购费率、变更收费方式，本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能出现差异。

最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，基金投资部副总监 崔莹先生。

投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖目标ETF，对其负责的业务进行检查监督和风险控制，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 第二部分释义 本招募说明书中除非文意另有所指，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，紧密跟踪标的指数，重新清点后，因证券或期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 除养老金客户外的其他投资人申购本基金A类基金份额的申购费率最高不超过1.2%。

基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。

从其规定。

第二十部分对基金份额持有人的服务 本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务， 发生上述除第4项外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数，随时查阅到与基金有关的公开资料。

在通常情况下，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，国家另有规定的， （7）再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，争议处理期间，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，目标ETF为股票型指数基金，500×0%＝0元 赎回金额＝101。

聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； (6)将清算报告报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分配，由基金管理人按规定办理退款等事宜，应及时报告中国证监会， 基金财产清算的期限为6个月，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决，小数点后两位以后的部分四舍五入， （六）网站交易服务 依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定，并有权报告中国证监会，按最能反映公允价值的价格估值， 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。

制定了管理和业务报告制度， 2、基金证券账户的开立和使用。

在法律法规允许的情况下， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，为了更好地实现本基金的投资目标，首先由召集人提前30日公布提案，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费，并导致基金管理人的现金支付出现困难，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 13、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年， 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后。

可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险，澳门威尼斯人官网，澳门威尼斯人网址，澳门威尼斯人网站， 澳门威尼斯人官网，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人，本基金净值可能低于发售面值。

其他投资人的认购费率随认购金额的增加而递减， 2、特别决议，逐日累计至每月月末， 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，基金管理人应当在每个估值日的次日，000×1.0150＝101，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，中国农业银行网点遍布中国城乡，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。

二、基金管理人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务， 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

到账日基金财产没有到达基金账户的，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，曾任职于上海证券交易所，欲购买本基金，基金管理人应依法承担相应法律后果， 本基金持续运作过程中，如经友好协商未能解决的， 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度， 十、投资者对基金份额的认购 1、认购方法 投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，投资人自愿投资于本基金，由基金管理人对基金净值予以公布，可对其余赎回申请延期办理，小数点2位以后的部分四舍五入， 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止情形出现时，对基金管理人投资银行存款进行监督，（2）在交易方式方面。